金融法務コンプライアンスの専門家＠日本橋の行政書士國府です。
このブログをお読みいただきありがとうございます！
本日は、投資運用業や投資助言・代理業の登録を受けた会社が加入する 「社団法人日本証券投資顧問業協会」についてのお話です。
この「日本証券投資顧問業協会」のような社団法人（公益法人）は、
・一般社団 法人・一般財団法人法
・公益社団法人・公益財団法人認定法
・関係するこれら の法律の整備法
いわゆる「公益法人関連三法」）の施行（平成20年12月1日） により、5年の経過措置の間に、行政庁（内閣府）の「認可」を受けて「一般社団法人」 となるか、 「認定」を受けて「公益社団法人」 となるかを選択しなければならないことになっています。
（認可も認定も受けない公益法人の場合は、解散となってしまいます。）
そこで、この「日本証券投資顧問業協会」については、内閣府の認可を受けて 「一般社団法人」へ移行することが予定されています。
これに伴い協会の名称 も以下のとおり変更される予定です。
「一般社団法人日本投資顧問業協会」
※協会の一般社団法人への移行日は平成24年7月2日の予定です。
な～んだ、協会の名称が変わるんだ・・・と傍観していてはいけません。
実は、現時点で、この「社団法人日本証券投資顧問業協会」に加入されている 投資運用業者や投資助言・代理業者の皆様は、この協会の名称変更に伴い、 以下の対応が必要となって参ります。
今回は、その主な項目とポイントをご紹介しますね！
１．「標識」の変更
標識の作り直しまたは既存の標識にシールを貼るなどの対応が必要です。
２．「広告等」の変更
・協会の一般社団法人への移行後、速やかに変更してください。
・遅くても協会の一般社団法人への移行後、1年以内にすべての広告の表示を変更する必要があります。
３．「契約締結前交付書面」の変更
・協会の一般社団法人への移行後、速やかに変更してください。
・遅くても協会の一般社団法人への移行後、1年以内に使用しているすべての契約締結前交付書面を改訂する必要があります。
４．登録事項（登録申請書第2面）の変更届出
・これは業者が加入する協会の名称変更に伴う届出となります。
・協会の一般社団法人への移行日（予定日：平成24年7月2日）から2週間以内に金融当局に対し届出を行う必要があります。
※変更届出の対象期間が意外と短いですので十分注意してください！
５．業務の内容又は方法の変更届出
・いわゆる「業務方法書」の変更とその届出です。
・全ての金融商品取引業者は、金融当局に「業務方法書（業務の内容及び方法を記載した書類）」を提出しています。
・この業務方法書の中に協会の名称が記載されている場合は、協会の一般社団法人への移行日以降、業務方法書の他の内容（業務の内容や方法）に変更があり、その変更届出を金融当局に対し行う際に、協会の名称変更のことも併せて届け出ることが必要です。
６．金融ADR措置に関連した各書類等の変更
金融ADRの代替措置（苦情処理措置と紛争解決措置）として、例えば、以下の書類等に協会の名称を記載している場合、その記載箇所の変更が必要となります。
・業務方法書
・事業報告書
・事業所における掲示物
・契約締結前交付書面
・業務用ウェブサイト・ホームページ
・その他金融ADR制度を周知するための代替措置の表示をしている営業用資料など
上記を参考に対応に漏れがないようにしましょう！
特に、変更届出の期限管理には十分注意してくださいね！
ご参考にしていただけたでしょうか？
本日はここまでといたします。
アーネスト行政書士事務所
金融法務コンプライアンスの専門家＠行政書士國府栄達
金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業、投資助言・代理業、投資運用業、適格投資家向け投資運用業）の登録申請、不動産証券化ビジネスに関する金融商品取引法対応、コンプライアンス・マニュアル、社内規程・社内規則の作成、コンプライアンス研修（社内研修）の企画・講師は、金融商品取引法分野に専門特化した行政書士にお任せください！
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