黄色い花誠実・公正の原則
=証券会社及びその役職員は顧客に対して
 誠実かつ公正にその業務を遂行しなければならない


黄色い花自己責任原則
=証券投資は投資者自身の判断と責任において行うべきである


黄色い花適合性原則
=顧客の知識・経験及び財産の状況に照らして不適当と認められる
 勧誘を行ってはならない