投資勧誘に係る原則誠実・公正の原則 =証券会社及びその役職員は顧客に対して 誠実かつ公正にその業務を遂行しなければならない 自己責任原則 =証券投資は投資者自身の判断と責任において行うべきである 適合性原則 =顧客の知識・経験及び財産の状況に照らして不適当と認められる 勧誘を行ってはならない