顧客調査
＝証券会社は顧客から有価証券の売買取引の注文を受ける時
あらかじめ顧客に関する事項について調査・確認しなければならない。
①氏名または名称
②住所または事務所の所在地
③通信を受ける場所を定めた時はその場所
④代理人を定めた時はその人の①及び②並びに代理人の権限の範囲
顧客カード
＝証券会社は適格機関投資家を除く顧客について次の事項を記載した
顧客カードを備えつけなければならない。
①氏名または名称
②住所または所在地および連絡先
③生年月日
④職業
⑤投資目的
⑥資産の状況
⑦有価証券投資の経験の有無
⑧取引の種類
⑨顧客となった動機
⑩その他各証券会社で必要と認める事項
内部者登録カード
＝顧客が発行会社の役員等に該当する場合は
内部者取引の未然防止のため以下の事項を記載した内部者登録カードを備える
①氏名
②役職名
③証券会社が必要と認める事項