仮名取引の受託の禁止
証券会社は本人名義以外の名義を使用していることを知りながら、
有価証券の売買その他の取引等の注文を受託することは禁止
※名義人の配偶者または二親等内の血族が
名義人本人の取引にかかる注文であることを明示した注文は受託可能
取引の安全性確保
新規顧客・大口取引顧客からの注文
↓
あらかじめ、買付代金または売付有価証券の全部または一部の預託を受ける等
取引の安全性確保に努める
顧客に対する保証等の便宜の供与
有価証券の売買その他の取引等に関連し、顧客の資金または有価証券の
借入れについて行う保証、あっせんの便宜の供与
↓
顧客の取引金額その他に照らして過度にならないよう適正に管理
取引に係る手数料等の説明
証券会社は、業務の対価として受け取る手数料等について、
①種類
②金額
③徴収の方法
等をあらかじめ顧客に説明するものとされている。
金融商品販売法の重要事項
①価格変動リスク
②信用リスク
③権利行使又は契約解除の期間の制限