証券会社の業務遂行の基本姿勢
①常に投資者の信頼確保を第一義に、証券取引法その他法令書規則を遵守し
投資者本位の営業活動に徹する
②顧客の投資経験、投資目的、資力を十分に把握し、顧客の意向と実績に適合した
投資勧誘を行うよう努める
③有価証券の売買その他の取引に監視、重要な事項について顧客に十分な説明を行う
とともに理解を得るよう努める
※適合性の遵守・取引に関する説明義務
自己責任原則の徹底
証券会社は投資勧誘に当たって顧客に自己責任原則の考え方を理解させる
※自己責任原則＝証券投資は投資者自身の判断と責任において行うべきであること
顧客カード
・有価証券の売買その他の取引を行う顧客について、顧客カードを備え付けなければならない
・顧客カードにより知り得た秘密を洩らしてはならない。
顧客カードの記載事項
①氏名
②住所・連絡先
③生年月日
④職業
⑤投資目的
⑥有価証券投資の経験の有無
⑦顧客となった動機
⑧資産の状況
⑨取引の種類
×本籍・家族構成・最終学歴・勤続年数・取引先は不要