ISO認証制度：内部監査と認証審査の指摘

組織の仕事の仕組み（マネジメントシステム）が国際規格に適合し、有効に機能しているかを第三者が審査し、世間に公表するISOマネジメントシステム認証制度がある。

このISOマネジメントシステムについて、最近、個人的に気になっている点を備忘録代わりに、何回かに分けて少しまとめておきたい。

今回のテーマは、「内部監査と認証審査の指摘」について。

ISO認証審査で不適合を検出しても、指摘しづらい指摘があります。

どのようなケースかと言えば、

・組織が実施する内部監査ですでに指摘されているケース

・マネジメントレビューで、対策することが指示されているケースです。

例えば、認証審査で、「組織の手順書に従った検査が実施されていない」という事例を見つけたとします。

しかし、組織が実施した内部監査が、認証審査の1ヶ月ほど前で、内部監査でも同様の指摘がされている場合、ケースバイケースではありますが、一般的には、認証審査では、指摘として起票しません。

なぜならば、時期的に、組織でその指摘に対する是正処置を実行中というケースが多いためです。

すでに、組織が、自ら問題点を見つけ、再発防止を取っている事象について、認証審査で指摘しても、結果は同じだからです。

したがって、このような場合、認証機関の審査員は、

・内部監査の再発防止が適切かどうか

という観点で検証し、問題なければ、組織の内部監査で指摘された指摘と同様の指摘は、起票しません。

ただし、

・内部監査で指摘はされているが、まだ、その是正処置が確認できない場合

・内部監査の指摘について、是正処置と有効性確認が完了している場合

は、ケースによりますが、指摘することになります。

前者の場合は、認証審査で「即指摘」ではなく、おそらく、次回審査チームへ、検証することを申し送りするのです。

後者の場合は、組織が「是正処置は有効性確認も含めて完了」とした上で、時期的に、その後の事例で、同様の問題を認証審査で見つけるのですから、「再発している」わけです。

したがって、「是正処置が有効ではない」として、認証審査で指摘することになるでしょう。

（※　自分を変える“気づき”ロジカル・シンキングのススメ　メルマガ757号より）

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