三菱ＵＦＪ銀と系列2証券に処分勧告、違法に情報共有 役員関与も
By 浦中美穂
［東京 １４日 ロイター］ 証券取引等監視委員会は１４日、三菱UFJフィナンシャル・グループ（MUFG）(8306.T), opens new tab 傘下の三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・スタンレー証券、
モルガン・スタンレーMUFG証券を行政処分するよう金融庁に勧告した。
顧客情報を無断で共有し 営業活動に使っていた。役員が関与した事案もあった。金融商品取引法に
違反する行為で、金融庁は、業務改善命令などの行政処分を検討する。
金商法では、顧客が不利益を被らないようにするため、グループ内の銀行、証券会社の間で
顧客の同意を得ずに 情報を共有することを制限する「ファイアウオール（ＦＷ）規制」がある。
三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券の間では、少なくとも１０回にわたり違法な
非公開情報の授受が行われていた。同行の専務執行役員（当時） や 同証券の副社長（当時）が
関与している状況も確認された。社内での法人関係情報の管理体制の不備も見つかった。
このほか三菱UFJ銀行が、融資をする条件として、顧客の公募増資の実施に際して、引き受けシェア
を拡大する交渉を行うなどの行為があった。