氷山の一角ですかね～
何処でもやってるんかなぁ～ (-。-) ボソッ
ＪＰモルガン証券東京支店に一部業務停止処分＝金融庁
金融庁は９日、ＪＰモルガン証券東京支店に対し、３月１０日から３１日までの１５営業日に
わたり株価指数先物取引の自己売買業務の停止を命じる行政処分を発表した。
さらに３月１０日から１６日までの５営業日にわたり、不動産ファイナンス部の業務停止を
命じた。
同社が東証株価指数（ＴＯＰＩＸ）先物取引で、実勢を反映しない作為的相場形成につなが
る取引を行い、証券取引法に違反すると認められたため。
金融庁によると、同社の元トレーダーは２００４年１１月の相場の引け間際にマーケットの
方向性をみたいとの意向で、権利の移転を目的としない売買を大量に成立させ、トピックス
先物の市場ＶＷＡＰを０．１５ポイント程度低下させた。
市場ＶＷＡＰは、約定指数をその日の出来高に応じて加重平均して得られた数値。機関投
資家の間で重要なベンチマークとして広く認知されている。
一方、同社は顧客に対して社債取得の媒介を行う際、社債の裏付け資産となっている
不動産について、必要な減価調整が反映されていない鑑定評価書を交付したほか、不動産
の想定売却価格について顧客が疑問を持っていたにもかかわらず、適切な説明を行わずに
勧誘を行った、としている。
金融庁はＪＰモルガン証券東京支店に対し、３年前にもＥＢ債に関する現物株の取引で、
証取法違反があったため、１０日間の一部業務停止を命じた。
今回、２度目の行政処分になったことについて、金融庁幹部は「法令違反をかさねて行うの
は誠に遺憾」と述べている。
金融庁は同社に対し、内部管理体制の充実などを求める業務改善命令を出し、対応状況
を３月３１日までに書面で報告するよう求めた。