弊社では様々な業務を行っていますが、主たる業務は『投資助言・代理業』です。
とはいえ皆様『投資助言』と聞いてどのような事をしているかわかりますか？
簡単にご説明できればと思います。
投資助言業
助言という言葉からある程度想像がつくかもしれませんが、お客様に対して投資についてアドバイスをすることになります。
個別の銘柄やおすすめの投資商品を紹介することに加え、お客様自身のお悩みについて総合的にアドバイスをしています。
あくまで助言するだけになりますので、そのアドバイスを聞いて投資するかなどはお客様ご自身で判断し、ご自身の証券口座で取引をしていただくことになります。
またそのアドバイスについて、顧問料・助言料などといった対価をいただくことになります。
一言で表すとプロのアドバイスを受けることが出来る代わりにお金を支払うということです。
最近はSNSの発達でブログやYouTubeなどで投資の情報をよく目にすることがあります。
投資が一般化することは弊社も嬉しいことですが、一つ読者の皆様に気を付けて頂きたいことがあります。
それは・・・
投資助言業を行うには資格が必要！！
ということです。
投資のアドバイスを行うには金融庁から「投資助言代理業者」としての登録認可を受けなければいけません。
この審査は非常に厳しく、申請してから認可を受けるまで1年以上かかることもあるほどです。
この煩わしさから申請せずに投資助言ととれるようなアドバイスを行っているような方も多いです。
もし読者のあなたが、投資話を持ち掛けられたときはHPなどを確認し金融庁からの認可を受けているかをよく確認してくださいね。
次回は証券会社と投資助言会社の違いをご説明したいと思います。
それでは皆様良き投資家ライフを！