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証券取引等監視委員会は１３日、ＳＭＢＣ日興証券が上場企業の公募増資情報を公表前に利用し、個人投資家らに新株の購入を勧誘したとして、同社を行政処分するよう金融庁に勧告した。金融庁は情報管理態勢に問題があるとして、業務改善命令を含めた行政処分を検討する。 監視委などによると、ＳＭＢＣ日興が２００９年度中に主幹事として関わっていたメガバンクの公募増資情報が、同社の投資銀行部門から営業担当役員に伝わり、営業部や支店長にまで漏れた。その結果、八つの部や支店で実際に増資の発表日などの内部情報を３４の個人・法人に伝え、新株の購入を勧誘した。
http://news.livedoor.com/article/detail/6466385/
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