金融資産運用II3️⃣0️⃣

 金融商品仲介業制度とは、証券会社の委託を受けて、その証券会社の為に、

・有価証券の売買等の媒介✨

・有価証券の募集若しくは売り出しの取り扱い✨

を行い、内閣総理大臣の登録を受けて営めるんだ

 個人、法人を問わず、金融商品仲介業に参入出来るよ

因みに、金融商品仲介業者は、複数の証券会社等の委託を受けられるからね

 金融商品仲介業者が、顧客から金銭や有価証券の預託を受ける事は禁止されて居り、顧客口座は金融商品仲介業者では無くて、証券会社等が管理するんだよ

 金融商品仲介行為や勧誘行為をする者は、外務員登録を受けなければならないよー

金融商品仲介業者が顧客に与えた損害は、原則として、所属証券会社が損害賠償責任を負うんだ

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