「Bank of Americaの元トレーダー2名に有罪判決」の記事の前にFBより以下の投稿があったので転載。
＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠
r/Superstonkにu/CheezusRiced06が投稿しました。
バンク・オブ・アメリカは破産を計画しているかもしれない
＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠＠
ここから「Bank of Americaの元トレーダー2名に有罪判決」の記事↓↓↓
なりすまし行為で起訴された元バンク・オブ・アメリカのトレーダー2名に有罪判決
エドワード・ベイスとジョン・パシリオは、シカゴで行われた刑事裁判の結果、貴金属価格を不正に操作したとして有罪判決を受けました。
by Dave Michaels The Wall Street Journal
バンク・オブ・アメリカ・コーポレーションの元トレーダー2人が、「スプーフィング」として知られる攻撃的な戦術を用いて貴金属価格を不正に操作したとして、水曜日に有罪判決を受け、検察側は1年間にわたる不正行為の取り締まりの結果、最新の勝利を収めた。
連邦陪審員は、シカゴで行われた2週間の刑事裁判の結果、エドワード・ベイスとジョン・パシリオの2人を、有線詐欺と共謀罪で有罪とした。この裁判は、なりすまし行為を定義して違法とする法律が制定される前に行われた、なりすまし行為を罰するための検察の努力が試されるものでした。
検察側は、CMEグループ社が運営する先物取引所でのベース氏とパシリオ氏の取引は人を欺くものであり、政府はこの行為を詐欺として告発できると主張しました。両被告の弁護士は、2010年の金融規制改革法（ドッド・フランク法）でスプーフィングが禁止される前は、彼らの取引スタイルが認められていたと主張しました。
規制当局や検察当局によると、スプーフィングとは、トレーダーに需給が変化したと誤解させるような偽装注文を送ることです。トレーダーや弁護士の中には、合法的なブラフであると主張する人もいますが、このミラージュは、価格をスプーファーの望む方向に動かす一方で、取引相手に損失を与えることになります。
この写真はわざと支店レベルを出したのだろう。（私）
バンク・オブ・アメリカ・コーポレーションの元トレーダー2人は、スプーフィングとして知られる攻撃的な戦術を用いて貴金属価格を不正に操作したとして、水曜日に有罪判決を受けた。これは、この慣行を取り締まるための1年間の努力の中で、検察側の最新の勝利である。(iStock)
検察は、ベースとパシリオが2008年から2014年にかけて、不正な利益を得るためになりすましを利用したと主張した。なりすましを定義して違法とする法律が施行されたのは、申し立てられた活動のほとんどが行われた後の2011年だった。
パシリオの弁護士であるデビッド・マギルは、冒頭の弁論において、「政府は、当時は法律に違反していなかった古い行為を、今日、犯罪に変えようとしている」と述べました。
バンク・オブ・アメリカ、低金利の影響で利益が急増
水曜日に陪審員が評決を下した後、McGillはこう言いました。"我々は結果に失望しており、ジョン・パシリオの汚名を晴らすために戦い続けるつもりです。"
ベイスの弁護士は、元トレーダーとその弁護士は、"エドは無実であり、彼の取引は当時のルールの下で認められたものであり、不正ではないと信じ続けている "と述べました。両者の弁護士は、この結果に異議を唱える公判後の申し立てを行う予定である。
バンク・オブ・アメリカ社の広報担当者と司法省の広報担当者はコメントを控えた。裁判を担当したジョン・Z・リー連邦地裁判事は、判決の日取りを決めていない。
検察側は、他人の金品を奪うことを目的とした意図的な欺瞞行為は法律で禁止されているため、なりすまし行為は常に詐欺と同等であると反論しました。司法省は、Bank of America社の元トレーダーであるHarnaik Lakhan氏を呼んで、トレーダーたちのなりすましについて証言させ、彼らからなりすましの方法を学んだと述べた。
「スコット・アームストロング検察官は、冒頭の弁論で陪審員に対し、「偽装注文は煙と鏡に過ぎない。"トリックだ。嘘だ。詐欺だ。偽装注文は、市場の実際の需要と供給を装ったものだ」。
司法省は、データマイニング、証拠となるチャットメッセージ、協力的な証人の証言などを組み合わせた、なりすまし事件の起訴方法を開発しました。
検察は、カラフルな取引チャートを使って、なりすましのパターンを視覚化しています。つまり、トレーダーが別の価格で成立させたい大きな注文に向かって価格を誘導するような、一連の迅速な注文、すべてがすぐにキャンセルされる注文です。協力的な証人とは、通常、有罪を認め、被告に不利な証言をすることに同意した年下のトレーダーのことで、検察官は、不正行為が故意に行われたものであると陪審員を説得するのに役立ちます。
今回の判決は、昨年、ドイツ銀行の元先物トレーダー2人が、金・銀の価格を操作したとして有罪判決を受けたことに続くものです。2人とも1年と1日の懲役刑を言い渡された。
検察はこれまでに、20人のトレーダーをなりすまし行為で起訴し、8人が有罪を認め、JPモルガン・チェース、ドイツ銀行、タワー・リサーチ・キャピタルLLCとの間でなりすまし行為をめぐる刑事事件を解決している。司法省は、2018年にUBS Group AGの元トレーダーを相手にした裁判を含め、それ以前の2件のなりすまし裁判で敗訴しています。
2015年までベイスを、2011年までパシリオを雇用していたバンク・オブ・アメリカは、2019年、トレーダーの行為をめぐる刑事・民事捜査を解決するために2,500万ドルを支払うことに合意しました。