金融商品取引法5

Q．金融商品取引業者等は、最良執行方針等を公表しなければならず、その方針に従って有価証券等取引に関する注文を執行しなければならない。


答えは明日

金融商品取引法4・答え

Q．金融商品取引業者の役職員等は、断定的判断の提供による勧誘は禁止されているが、これは有価証券の売付けの勧誘のときのみ適用される。

A．×


売付け・買付けの勧誘ともに適用される。

金融商品取引法4

Q．金融商品取引業者の役職員等は、断定的判断の提供による勧誘は禁止されているが、これは有価証券の売付けの勧誘の時のみ適用される。


答えは明日


金融商品取引法3・答え

Q．私設取引システム(ＰＴＳ)運営業務の売買価格の決定方法として、競売買の方法は認められている。


A．○


認められています。


金融商品取引法3

Q．私設取引システム(ＰＴＳ)運営業務の売買価格の決定方法として、競売買の方法は認められている。

答えは明日


金融商品取引法2・答え

Q．金融商品取引法に規定する有価証券には外国法人の発行する譲渡性預金証書（海外ＣＤ）が含まれる。


A．○


含まれる。

金融商品取引法2

Q．金融商品取引法に規定する有価証券には外国法人の発行する譲渡性預金証書（海外ＣＤ）が含まる。

答えは明日

金融商品取引法１・答え

Q．金融商品取引業者が付随業務を行う場合、内閣総理大臣の認可を受けなければならない。


A．×


認可を受ける必要はありません。

金融商品取引法１

Q．金融商品取引業者が付随業務を行う場合、内閣総理大臣の認可を受けなければならない。


答えは明日