投資助言業ライセンス

感動のソチオリンピックも終了し、ふと気がつけば、ひな祭りも終了～。
月日が経つのは早いものです。少年老い易く学・・・言いますが、初老の場合はその3倍速で時間が過ぎていく、そんな感じですね。

今日は、関東財務局から、投資助言業ライセンスに関して「登録します」との連絡があり、ちょっと肩の荷が下りた感じです。

各種報道でご存知のように、無免許の業者摘発は言うに及ばず、まっとうにライセンスを取得しているはずの投資運用会社、投資顧問会社の不祥事が相次ぎ、金融庁のライセンス登録に対するスタンスは、日々厳しくなってきている印象ですね。数年前までなら比較的簡単に登録が認められた種類のライセンスも、最近はグーッと厳しくなってます。

特に、「人的要件」の部分の審査は、ほんとに厳しくなってますね。なんというか、目先のごまかしは一切効かない、そんな感じです。もちろん、それだけ金融当局がしっかりと仕事をし、それがひいては、国民の財産と権利を守ることにつながる、ということでよしとすべきなんでしょうけどね。

でも、仕事の効率が大きく低下するというのは、ちょっと考えものではあります。


当事務所は証券業界・投資顧問業界出身の行政書士が、かなり専門的な見地から投資運運用業、投資助言業等のスムーズなライセンス取得のサポートをしております。実は、ホントに厳しいのはいざ事業開始してからのコンプライアンス対応なのですが、そちらのサポートも自信を持って行ってます。

投資顧問会社を立ち上げて、いっちょ、アベノミクス(の残り香)で荒稼ぎしてやるか！という方はご遠慮ください。

中長期的にしっかりとした金融サービスを提供していきたい、とお考えの方はぜひ当事務所までご相談ください。