当事務所が専門とする金融商品取引法への対応や金融商品取引業の登録申請などについて、お客様からよくいただくご相談やお問合せ事例をまとめてみました。
証券・金融ビジネスの立上げ編
○ 当社が計画中のビジネスに金融商品取引業の登録は必要でしょうか？
○ 不動産信託受益権の売買や売買の媒介を取扱うために第二種金融商品取引業の登録を受けたいのですが、その登録を受けるための要件には、一体どんなものがあるのですか？
○ 現在、●●事業を投資対象とするファンドの組成・運用を考えています。必要な金融商品取引業の登録は何ですか？
○ 不動産アセットマネジメント事業を行うにあたって、投資運用業、投資助言・代理業のいずれの登録を受ければよいのでしょうか？
○ 不動産アセットマネジメント事業を開始するために、投資運用業の登録を考えています。投資運用業の登録を受けるための要件には、どんなものがあるのでしょうか？特に組織体制や人的構成は？
○ 投資助言業（投資顧問業）を開始したいのですが、平成24年4月1日から投資資助言・代理業の登録を受けるための要件が変わったと聞きました。そのポイントや注意点を教えてください。
○ コンプライアンス担当者や内部監査担当者の条件について教えて下さい。
○ 金融商品取引業の登録に要するコストや期間は一体どのくらいかかるのでしょうか？
コンプライアンス・内部管理体制編
○ 金融商品取引業の登録は受けたが、その後の内部管理や社内体制はどうしたらよいのでしょうか？
○ 金融商品取引業者に必要な社内規程として、どんなものがありますか？
○ コンプライアンス・マニュアルや社内規程の作り方がわかりません。何かサンプルや雛形はあるのでしょうか？
○ 当社の業務に必要な法定帳簿は何でしょうか？また、その様式のサンプルや雛形などはありますか？
○ 契約締結前交付書面などの法定書面の作り方がわかりません。何かサンプルや雛形はあるのでしょうか？
○ 社内でコンプライアンス研修（社内研修）を行いたいのですが、どんなテーマで研修を行うののがよいのでしょうか？
○ 社内研修の講師を務める適任者が社内にいないため講師をお願いすることはできますか？
○ インターネットのホームページを制作し広告をしたいと考えていますが、金融商品取引法の広告規制に対して、どのような対応が必要でしょうか？
○ 特定投資家移行制度を活用する場合の具体的手続きは？
○ 変更届出や事業報告書などの諸手続きについて相談したいです。
○ 継続的なコンサルティングやアドバイス、法令改正など最新の情報がタイムリーに欲しいのですが・・・
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アーネスト行政書士事務所
金融法務コンプライアンスの専門家＠特定行政書士國府栄達
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