アーネスト行政書士事務所は、金融商品取引業の登録申請、社内規程やコンプライアンス・マニュアルの整備など金融商品取引法分野に専門特化している点が最大の特徴であり、強みでもあります。
また、その他にも様々な業務をお取扱いしています。
当事務所の取扱業務は以下のとおりです。
企業・法人のお客様向けサービス
金融商品取引業への参入支援（登録申請手続き）
（１）第一種金融商品取引業の登録申請
・ＦＸ取引業
・第一種少額電子募集取扱業務（※）など
※株式投資型クラウドファンディング
（２）第二種金融商品取引業の登録申請
・ファンド（集団投資スキーム）持分の取得勧誘に係る業務等
・電子募集取扱業務
・電子申込型電子募集取扱業務（※）
・第二種少額電子募集取扱業務（※）
※投資型（ファンド型）クラウドファンディング
（３）投資助言・代理業の登録申請
・証券投資顧問業など
・投資顧問契約・投資一任契約の締結の代理・媒介業
（４）投資運用業の登録申請
・投資一任業
・ファンド運用業（自己運用業）
・適格投資家向け投資運用業（プロ向け投資運用業）
金融商品取引業参入後のコンプライアンス支援
（１）行政書士顧問サービス
・金融商品取引業に係る届出・報告等の手続に関する個別相談
・内部管理態勢の整備・変更・維持に伴う個別相談・アドバイス
・法令改正・コンプライアンス関するタイムリーでホットな情報を
まとめた顧問先限定レポートや資料の提供
→コンプライアンス情報の収集！把握！周知！
・金融商品取引業等に関する制度・規制対応についての調査・報告
・法令等の改正に伴う対応・手続についての相談・指導・アドバイス
（２）社内規則等（社内規程・管理マニュアルなど）の作成・整備
・コンプライアンス・プログラム
・コンプライアンス・マニュアル
・その他金融商品取引業の運営に必要となる社内規則等
→社内規則・社内規程の整備は万全ですか？
→プロ向け投資運用業の体制整備と社内規程
→社内規程・社内規則の整備のポイント！
（３）コンプライアンス研修（社内研修）の企画・講師
→金融商品取引業とコンプライアンス研修（社内研修）
（４）金融商品取引業に係る広告規制の対応サポート
・広告審査規程、広告審査チェックシート等の管理ツールの整備
・ホームページ、販売・営業資料などの各種の広告物のチェック
（５）法定書面の作成（主な法定書面の例示）
・契約締結前交付書面
・契約締結時交付書面
・取引残高報告書
・特定投資家移行手続に係る書面など
（６）法定帳簿（業務に関する帳簿書類）の様式整備・記帳指導
（７）犯罪収益移転防止法に基づく取引時確認の実施体制の支援
・取引時確認・疑わしい取引の届出に関する規程の整備
・確認記録の整備
・改正犯罪収益移転防止法に基づく取引時確認実務の支援
（８）反社会的勢力との関係遮断に向けた態勢整備の支援
・反社会的勢力による被害防止規程の整備
・反社会的勢力に対する基本方針の整備
・反社会的勢力対応マニュアルの整備
・契約書・取引約款等における「暴力団排除条項」の導入
・「表明・確約書」の整備、導入アドバイス
（９）各種の届出書等の作成・提出手続きの代行（主な届出の例）
・金融商品取引業協会等の加入・脱退に関する届出
（11）内部監査の運営支援
・内部監査規程及び関連帳票類等の必要な業務ツールの整備
・内部監査計画書、個別監査計画の立案支援
・内部監査当日の立会い、監査担当者のフォロー
・内部監査実施後の内部監査報告書等の立案支援
・内部監査担当者・役員・部門長向け社内研修の講師など
不動産証券化事業への参入支援
（１）不動産証券化事業に係る金融商品取引業の登録申請
・第二種金融商品取引業（不動産信託受益権等売買等業務）
・投資助言・代理業（不動産アセットマネジメント）
・投資運用業（不動産関連特定投資運用業）
・投資運用業（投資法人資産運用業（REIT（不動産投資信託）対応））
（２）総合不動産投資顧問業の登録申請
（３）一般不動産投資顧問業の登録申請
（４）不動産特定共同事業法に基づく許可申請
（５）宅地建物取引業免許の申請手続
（６）適格機関投資家等特例業務に関する届出書の作成・提出手続
（７）不動産信託受益権の売買取引に係る法定書面の作成
・契約締結前交付書面
・契約締結時交付書面
・特定投資家移行手続に係る書面など
（８）特別目的会社（SPC）の設立・セットアップ
（９）特定目的会社（TMK）の設立・セットアップ
（業務開始届出、資産流動化計画の作成等を含む）
（10）匿名組合契約書の作成
（11）アセットマネジメント契約書の作成など
投資ファンドの組成・立上げサポート
（１）匿名組合契約書の作成
（２）一般社団法人・特別目的会社（SPC）のセットアップ
※各法人・会社の設立に関する登記申請については、共に合同
事務所を運営する司法書士（アーネスト司法書士事務所）が
対応させていただきます。
（３）投資事業有限責任組合（LPS）の設立・セットアップ
・投資事業有限責任組合契約書の作成
・投資事業有限責任組合の設立手続き
※組合設立に関する登記申請については、共に合同事務所を運営
する司法書士（アーネスト司法書士事務所）にて対応させてい
ただきます。
（４）適格機関投資家等特例業務に関する届出書の作成・提出手続
（５）適格機関投資家に関する届出書の作成・提出手続
（６）金融商品販売法に基づく勧誘方針の作成
（７）少人数向け勧誘に関する告知書面の作成
会社設立・議事録作成
（１）株式会社・合同会社の設立手続き
※会社設立に関する登記申請については、共に合同事務所を運
営する司法書士（アーネスト司法書士事務所）にて対応させ
ていただきます。
（２）株主総会議事録・取締役会議事録の作成・添削
企業活動に係る契約書の作成
（主な取扱い例）
・取引基本契約書
・業務委託契約書
・経営コンサルティング契約書
・製造委託契約書
・販売委託契約書
・請負契約書
・商品売買契約書
・特約店契約書
・代理店契約書
・販売店契約書
・役務提供契約書
・継続的商品売買契約書
・秘密保持契約書
・ソフトウェア開発委託基本契約書
・ＥＣサイト利用規約
・デジタルコンテンツ利用規約
・株式譲渡契約書
・合意書、示談書、和解契約書など
企業活動に係る内容証明郵便の作成
（主な取扱い例）
・催告書
・売掛金請求書
・債権放棄の通知書
・債権譲渡通知書
・契約解除の通知書など
個人のお客様向けサービス
相続の手続き
（１）相続関係説明図の作成
・相続人の調査、戸籍・除籍謄本等の収集を含みます。
（２）相続財産目録の作成
・相続財産の調査、公的証明書・残高証明書等の収集
を含みます。
（３）遺産分割協議書の作成
（４）相続財産の名義変更、解約・払戻し手続き
※不動産の相続登記については、共に合同事務所を運営する
司法書士（アーネスト司法書士事務所）にて対応させてい
ただきます。
（５）遺留分減殺請求に係る内容証明郵便の作成など
遺言書の作成支援
（１）公正証書遺言の作成
・遺言書（原案）の作成
・戸籍謄本、住民票、全部事項証明書、固定資産評価証明書等
の資料収集
・公証役場への嘱託手続きの代行
・証人の就任
・遺言執行者の就任及び遺言執行業務の実行
（２）自筆証書遺言の作成
・遺言書の起案及び作成指導
・戸籍謄本、住民票、全部事項証明書、固定資産評価証明書等
の資料収集
・遺言執行者の就任及び遺言執行業務の実行
・遺言書の保管・管理
合意文書・内容証明郵便などの作成
（主な取扱い例）
・金銭消費貸借契約書
・債務弁済（承認弁済）契約書
・離婚協議書
・合意書
・示談書
・和解契約書
・公正証書の作成支援（原案作成～公証役場への嘱託手続き）
・クーリング・オフ通知書
・解約通知書など
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